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2、私募基金管理人登记信息披露制度

私募基金管理人备案以下不属于基金管理人信息披露
私募基金管理人备案以下不属于基金管理人信息披露

XX 有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则第一条 为保卫私募基金投资者合法权益,规范私募投资基金的 信息披露运动,依照《证券投资基金法》 、 《私募投资基金监视管理暂 行办法》 、 《私募投资基金管理人注销和基金备案办法(试行) 》等法 律法规及相关自律规章,制定本制度。

第二条 本制度所称的信息披露义务人,指私募基金管理人,应 在相关协议中商定信息披露相关事项和责任义务。

信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的, 不得免除信息 披露义务人法定应承担的信息披露义务。

第三条 信息披露义务人应该依照中国基金业协会的规章以及基 金合同、公司章程或许合伙协议(以下统称基金合同)商定向投资者 停止信息披露。

第四条 信息披露义务人应该保证所披露信息的真实性、准确性 和完整性。

第五条 私募基金管理人应该依照规章经过中国基金业协会指定 的私募基金信息披露备份平台报送信息。

私募基金管理人过往业绩以及私募基金运转状况将以私募基金 管理人向私募基金信息披露备份平台报送的数据为准。

第六条 投资者能够登录中国基金业协会指定的私募基金信息披 露备份平台停止信息查询。

第七条 信息披露义务人、投资者及其他相关机构应该依法对所 猎取的私募基金非发布披露的全部信息、商业隐秘、团体隐私等信息 负有保密义务。

除法律法规另有规章外,不得对外披露。

第二章 平常规章 第八条 信息披露义务人应该向投资者披露的信息包括: (一) 基金合同; (二) 招募阐明书等宣传推介文件; (三) 基金出售协议中的要紧权益义务条款(如有) ; (四) 基金的投资状况; (五) 基金的资产负债状况; (六) 基金的投资收益安排状况; (七) 基金承担的破费和业绩酬劳布置; (八) 能够存在的利益抵触; (九) 触及私募基金管理业务、基金财宝、基金托管业务的严重 诉讼、仲裁; (十) 中国证监会以及中国基金业协会规章的妨碍投资者合法权 益的其他严重信息。

第九条 私募基金停止托管的,私募基金托管人应该依照相关法 律法规、中国证监会以及中国基金业协会的规章和基金合同的商定, 对私募基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 购赎回价钞票、 基金活期报告和活期更新的招募阐明书等向投资者披露

的基金相关信息停止复核确认。

第十条 信息披露义务人披露基金信息,不得存在以下行径: (一) 发布披露或许变相发布披露; (二) 虚假记载、误导性叙说或许严重遗漏; (三) 对投资业绩停止预测; (四) 违规承诺收益或许承担损失; (五) 诽谤其他基金管理人、基金托管人或许基金出售机构; (六) 刊登任何自然人、法人或许其他组织的祝愿性、恭维性或 推举性的文字; (七) 采取不具有可比性、公允性、准确性、威望性的数据来源 和办法停止业绩比拟,恣意运用“业绩最佳” 、 “规模最大”等相关措 辞; (八) 法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会制止的其 他行径。

第十一条 向境内投资者募集的基金信息披露文件应该采取中文 文本,应该尽可能采取简明、易懂的言语停止表述。

同时采取外文文本 的,信息披露义务人应该保证两种文本内容分歧。

两种文本发作歧义 时,以中文文本为准。

第三章 基金募集时期的信息披露 第十二条 私募基金的宣传推介材料(如招募阐明书)内容应该 照实披露基金产品的差不多信息,与基金合同坚持分歧。

如有不分歧,

应该向投资者特殊阐明。

第十三条 私募基金募集时期,应该在宣传推介材料(如招募说 明书)中向投资者披露如下信息: (一) 基金的差不多信息:基金称号、基金架构(能否为母子基 金、能否有平行基金) 、基金类型、基金注册地(如有) 、基金募集规 模、 最低认缴出资额、 基金运作方式 (封锁式、 开放式或许其他方式) 、 基金的存续期限、基金联络人和联络信息、基金托管人(如有) ; (二) 基金管理人差不多信息:基金管理人称号、注册地/要紧经 营地址、成立时刻、组织方式、基金管理人在中国基金业协会的注销 备案状况; (三) 基金的投资信息:基金的投资目的、投资战略、投资方 向、业绩比拟基准(如有) 、风险收益特征等; (四) 基金的募集期限:应载明基金首轮交割日以及最终来交割 日事项(如有) ; (五) 基金估值政策、次第和定价形式; (六) 基金合同的要紧条款:出资方式、收益安排和盈余分摊 方式、管理费尺度及计收方式、基金破费承担方式、基金业务报告和 财务报告提交制度等; (七) 基金的申购与赎回布置; (八) 基金管理人最近三年的诚信状况阐明; (九)其他事项。

第四章 基金运作时期的信息披露 第十四条 基金合同中应该明晓信息披露义务人向投资者停止信 息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等 事项。

第十五条 私募基金运转时期,信息披露义务人应该在每季度结 束之日起 10 个任务日以外向投资者披露基金净值、要紧财务目标以 及投资组合状况等信息。

单只私募证券投资基金管理规模金额抵达 5000 万元以上的,应 当延续在每月完毕后 5 个任务日以外向投资者披露基金净值信息。

第十六条 私募基金运转时期,信息披露义务人应该在每年完毕 之日起 6 个月以外向投资者披露以下信息: (一) 报告期末基金净值和基金份额总额; (二) 基金的财务状况; (三) 基金投资运作状况和运用杠杆状况; (四) 投资者账户信息,包括实缴出资额、未缴出资额以及报 告期末所持有基金份额总额等; (五) 投资收益安排和损失承担状况; (六) 基金管理人赢得的管理费和业绩酬劳,包括计提基准、 计提方式和支付方式; (七) 基金合同商定的其他信息。

第十七条 发作以下严重事项的, 信息披露义务人应该依照基金合同的商定准时向投资者披露:

(一)基金称号、注册地址、组织方式发作变卦的; (二)投资范围和投资战略发作严重改变的; (三)变卦基金管理人或托管人的; (四)管理人的法定代表人、实行事务合伙人(委派代表) 、实 际操作人发作变卦的; (五)触及基金止损线或预警线的; (六)管理费率、托管费率发作改变的; (七)基金收益安排事项发作变卦的; (八)基金触发巨额赎回的; (九)基金存续期变卦或展期的; (十)基金发作清盘或清算的; (十一)发作严重关联买卖事项的; (十二)基金管理人、实践操作人、高管人员涉嫌严重违法违规 行径或正在接纳监管部门或自律管理部门调查的; (十三)触及私募基金管理业务、基金财宝、基金托管业务的重 大诉讼、仲裁; (十四)基金合同商定的妨碍投资者利益的其他严重事项。

第五章 信息披露的事务管理 第十八条 基金指定专人担负管理信息披露事务,并按要求在私 募基金注销备案系统中上传信息披露相关制度文件。

第十九条 基金向投资者停止信息披露频度:

基金应该依照本规章规章披露年度报告、季度报告和暂时报告。

基金应在每个会计年度完毕之日起六个月内编制并披露年度报 告,每季度完毕之日起 10 个任务日编制并披露季度报告、发作第十 七条商定的严重事项发作后应在严重事项发作后 90 日外向投资者披 露暂时报告。

第二十条 披露方式以及信息披露渠道 基金应该以书面方式或邮件方式向投资者披露活期报告和暂时 报告,并同时在中国基金业协会规章的信息披露平台披露上述信息。

第二十一条 公司年度报告中的财务报告务必经会计师事务所审 计。

公司变卦会计师事务所,应该由股东大会或合伙人会议审议。

第二十二条 信息披露相关文件、材料的档案管理:基金管理人 设立专门部门担负信息披露事项, 信息披露管理部门应该妥当包管私 募基金信息披露的相关文件材料, 保管期限自基金清算终止之日起不 得少于10年。

第六章 信息披露的责任 第二十三条 基金管理人的责任: (一) 基金管理人务必保证信息披露内容真实、准确、完整,不 存在虚假、 严峻误导性叙说或严重遗漏, 并就信息披露内容的真实性、 准确性和完整性承担一般及连带责任。

(二) 基金管理人应该活期对公司信息披露管理制度的实施状况

停止自查,发现成绩的,应准时更正。

(三) 未经基金管理人授权,任何团体不得代表基金管理人向 投资者和媒体发布、披露基金未经发布披露过的信息。

(四) 配合信息披露事务担负人信息披露相关任务,并为信息 披露事务担负人实行职责提供任务便利。

第二十四条 信息披露事务担负人的责任: (一) 信息披露事务担负人是公司与投资者、基金业协会的指 定联络人。

(二) 担负信息披露相关文件、材料的档案管理,为信息披露 相关文件、材料设立专门的文字档案和电子档案。

(三) 信息披露事务担负人经基金管理人授权调停和组织信息 披露事项,包括担负与投资者、基金业协会联络,招待来访,答复咨 询,联络投资者,保证公司信息披露的准时性、合法性、真实性和完 整性。

第二十五条 实行事务合伙人的责任: (一) 实行事务合伙人应该准时以书面方式活期或不活期(有 关事项发作的当日内)向基金报告公司运营、对外投资、严重合同的 签署和实行状况、资金运用状况和盈亏状况,实行总经理务必保证该 报告的真实、准时和完整,并在该报告上签名,承担相应责任。

(二) 实行事务合伙人有责任和义务答复基金关于触及基金定 期报告、暂时报告及基金其他状况的讯咨询,以及投资则、监管部门作 出的质询,提供有关材料,并承担相应责任。

第二十六条 基金、基金管理人的指定基金管理人的实行事务合 伙人为信息披露事务担负人。

在信息披露事务担负人不能实行职责 时,由实行事务合伙人指定的人员代行信息披露事务担负人的职责。

第七章责任清查与处置措施 第二十七条 在信息披露和管理任务中发作以下尽职或违犯本制 度规章的行径,致使基金的信息披露违规,或给基金形成不良妨碍或 损失的,基金将依照有关职员违纪惩罚的规章,视情节轻重赋予责任 人警告、通报批判、晋升、免职、解雇等方式的奖励; 给基金形成严重妨碍或损失的,基金可要求其承担民事赔偿责 任;冒犯国度有关法律法规的,应依法移送行政、司法机关,清查其 法律责任。

第二十八条 相关行径包括但不限于: (一)信息报告义务人发作应报告事项而未报告,形成基金信息 披露不准时的; (二) 走漏未发布信息、 或私自披露信息给基金形成不良妨碍的; (三)所报告或披露的信息不准确,形成公司信息披显露现严重 错误或疏漏的; (四)应用尚未发布披露的信息,停止内情买卖或许配合他人操 纵股票买卖价钞票的; (五)其他给基金形成不良妨碍或损失的违规或尽职行径。

第二十九条 依照本制度对相关责任人停止奖励的,基金应该将

处置结果在活期报告中予以披露。

第三十条 公司雇请的外部效劳机构及其任务人员和关联人等若 私自披露基金信息, 给基金形成损失的, 基金保管清查其责任的权益。

第三十一条 基金投资者、实践操作人和其他信息披露义务人未 依法配合基金实行信息披露义务的, 或许合法要求基金提供内情信息 的,基金有权予以推托。

第八章 附则 第三十二条 本制度自发布之日起实行。

第三十三条 本制度所称以上、以内,包括本数。

第三十四条 本制度由 XX 有限公司担负讲解。

 
 

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