[图文]2、私募基金管理人登记信息披露制度

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[图文]2、私募基金管理人登记信息披露制度

私募基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)
私募基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)2、私募基金管理人登记信息披露制度_私募基金管理人登记_私募基金管理人登记证

XX 有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则第一条 为保护私募基金投资者合法权益,规范私募投资基金的 信息披露活动,根据《证券投资基金法》 、 《私募投资基金监督管理暂 行办法》 、 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行) 》等法 律法规及相关自律规则,制定本制度。

第二条 本制度所称的信息披露义务人,指私募基金管理人,应 在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。

信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的, 不得免除信息 披露义务人法定应承担的信息披露义务。

第三条 信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定以及基 金合同、公司章程或者合伙协议(以下统称基金合同)约定向投资者 进行信息披露。

第四条 信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性 和完整性。

第五条 私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会指定 的私募基金信息披露备份平台报送信息。

私募基金管理人过往业绩以及私募基金运行情况将以私募基金 管理人向私募基金信息披露备份平台报送的数据为准。

第六条 投资者可以登录中国基金业协会指定的私募基金信息披 露备份平台进行信息查询。

第七条 信息披露义务人、投资者及其他相关机构应当依法对所 获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息 负有保密义务。

除法律法规另有规定外,不得对外披露。

第二章 一般规定 第八条 信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括: (一) 基金合同; (二) 招募说明书等宣传推介文件; (三) 基金销售协议中的主要权利义务条款(如有) ; (四) 基金的投资情况; (五) 基金的资产负债情况; (六) 基金的投资收益分配情况; (七) 基金承担的费用和业绩报酬安排; (八) 可能存在的利益冲突; (九) 涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大 诉讼、仲裁; (十) 中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权 益的其他重大信息。

第九条 私募基金进行托管的,私募基金托管人应当按照相关法 律法规、中国证监会以及中国基金业协会的规定和基金合同的约定, 对私募基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 购赎回价格、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等向投资者披露

的基金相关信息进行复核确认。

第十条 信息披露义务人披露基金信息,不得存在以下行为: (一) 公开披露或者变相公开披露; (二) 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; (三) 对投资业绩进行预测; (四) 违规承诺收益或者承担损失; (五) 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; (六) 登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或 推荐性的文字; (七) 采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源 和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳” 、 “规模最大”等相关措 辞; (八) 法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其 他行为。

第十一条 向境内投资者募集的基金信息披露文件应当采用中文 文本,应当尽量采用简明、易懂的语言进行表述。

同时采用外文文本 的,信息披露义务人应当保证两种文本内容一致。

两种文本发生歧义 时,以中文文本为准。

第三章 基金募集期间的信息披露 第十二条 私募基金的宣传推介材料(如招募说明书)内容应当 如实披露基金产品的基本信息,与基金合同保持一致。

如有不一致,

应当向投资者特别说明。

第十三条 私募基金募集期间,应当在宣传推介材料(如招募说 明书)中向投资者披露如下信息: (一) 基金的基本信息:基金名称、基金架构(是否为母子基 金、是否有平行基金) 、基金类型、基金注册地(如有) 、基金募集规 模、 最低认缴出资额、 基金运作方式 (封闭式、 开放式或者其他方式) 、 基金的存续期限、基金联系人和联系信息、基金托管人(如有) ; (二) 基金管理人基本信息:基金管理人名称、注册地/主要经 营地址、成立时间、组织形式、基金管理人在中国基金业协会的登记 备案情况; (三) 基金的投资信息:基金的投资目标、投资策略、投资方 向、业绩比较基准(如有) 、风险收益特征等; (四) 基金的募集期限:应载明基金首轮交割日以及最后交割 日事项(如有) ; (五) 基金估值政策、程序和定价模式; (六) 基金合同的主要条款:出资方式、收益分配和亏损分担 方式、管理费标准及计收方式、基金费用承担方式、基金业务报告和 财务报告提交制度等; (七) 基金的申购与赎回安排; (八) 基金管理人最近三年的诚信情况说明; (九)其他事项。

第四章 基金运作期间的信息披露 第十四条 基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信 息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等 事项。

第十五条 私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结 束之日起 10 个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以 及投资组合情况等信息。

单只私募证券投资基金管理规模金额达到 5000 万元以上的,应 当持续在每月结束后 5 个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

第十六条 私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束 之日起 6 个月以内向投资者披露以下信息: (一) 报告期末基金净值和基金份额总额; (二) 基金的财务情况; (三) 基金投资运作情况和运用杠杆情况; (四) 投资者账户信息,包括实缴出资额、未缴出资额以及报 告期末所持有基金份额总额等; (五) 投资收益分配和损失承担情况; (六) 基金管理人取得的管理费和业绩报酬,包括计提基准、 计提方式和支付方式; (七) 基金合同约定的其他信息。

第十七条 发生以下重大事项的, 信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露:

(一)基金名称、注册地址、组织形式发生变更的; (二)投资范围和投资策略发生重大变化的; (三)变更基金管理人或托管人的; (四)管理人的法定代表人、执行事务合伙人(委派代表) 、实 际控制人发生变更的; (五)触及基金止损线或预警线的; (六)管理费率、托管费率发生变化的; (七)基金收益分配事项发生变更的; (八)基金触发巨额赎回的; (九)基金存续期变更或展期的; (十)基金发生清盘或清算的; (十一)发生重大关联交易事项的; (十二)基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规 行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查的; (十三)涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重 大诉讼、仲裁; (十四)基金合同约定的影响投资者利益的其他重大事项。

第五章 信息披露的事务管理 第十八条 基金指定专人负责管理信息披露事务,并按要求在私 募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。

第十九条 基金向投资者进行信息披露频度:

基金应当按照本规则规定披露年度报告、季度报告和临时报告。

基金应在每个会计年度结束之日起六个月内编制并披露年度报 告,每季度结束之日起 10 个工作日编制并披露季度报告、发生第十 七条约定的重大事项发生后应在重大事项发生后 90 日内向投资者披 露临时报告。

第二十条 披露方式以及信息披露渠道 基金应当以书面方式或邮件方式向投资者披露定期报告和临时 报告,并同时在中国基金业协会规定的信息披露平台披露上述信息。

第二十一条 公司年度报告中的财务报告必须经会计师事务所审 计。

公司变更会计师事务所,应当由股东大会或合伙人会议审议。

第二十二条 信息披露相关文件、资料的档案管理:基金管理人 设立专门部门负责信息披露事项, 信息披露管理部门应当妥善保管私 募基金信息披露的相关文件资料, 保存期限自基金清算终止之日起不 得少于10年。

第六章 信息披露的责任 第二十三条 基金管理人的责任: (一) 基金管理人必须保证信息披露内容真实、准确、完整,不 存在虚假、 严重误导性陈述或重大遗漏, 并就信息披露内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。

(二) 基金管理人应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况

进行自查,发现问题的,应及时改正。

(三) 未经基金管理人授权,任何个人不得代表基金管理人向 投资者和媒体发布、披露基金未经公开披露过的信息。

(四) 配合信息披露事务负责人信息披露相关工作,并为信息 披露事务负责人履行职责提供工作便利。

第二十四条 信息披露事务负责人的责任: (一) 信息披露事务负责人是公司与投资者、基金业协会的指 定联络人。

(二) 负责信息披露相关文件、资料的档案管理,为信息披露 相关文件、资料设立专门的文字档案和电子档案。

(三) 信息披露事务负责人经基金管理人授权协调和组织信息 披露事项,包括负责与投资者、基金业协会联系,接待来访,回答咨 询,联系投资者,保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完 整性。

第二十五条 执行事务合伙人的责任: (一) 执行事务合伙人应当及时以书面形式定期或不定期(有 关事项发生的当日内)向基金报告公司经营、对外投资、重大合同的 签订和执行情况、资金运用情况和盈亏情况,执行总经理必须保证该 报告的真实、及时和完整,并在该报告上签名,承担相应责任。

(二) 执行事务合伙人有责任和义务答复基金关于涉及基金定 期报告、临时报告及基金其他情况的咨询,以及投资则、监管部门作 出的质询,提供有关资料,并承担相应责任。

第二十六条 基金、基金管理人的指定基金管理人的执行事务合 伙人为信息披露事务负责人。

在信息披露事务负责人不能履行职责 时,由执行事务合伙人指定的人员代行信息披露事务负责人的职责。

第七章责任追究与处理措施 第二十七条 在信息披露和管理工作中发生以下失职或违反本制 度规定的行为,致使基金的信息披露违规,或给基金造成不良影响或 损失的,基金将根据有关员工违纪处罚的规定,视情节轻重给予责任 人警告、通报批评、降职、撤职、辞退等形式的处分; 给基金造成重大影响或损失的,基金可要求其承担民事赔偿责 任;触犯国家有关法律法规的,应依法移送行政、司法机关,追究其 法律责任。

第二十八条 相关行为包括但不限于: (一)信息报告义务人发生应报告事项而未报告,造成基金信息 披露不及时的; (二) 泄漏未公开信息、 或擅自披露信息给基金造成不良影响的; (三)所报告或披露的信息不准确,造成公司信息披露出现重大 错误或疏漏的; (四)利用尚未公开披露的信息,进行内幕交易或者配合他人操 纵股票交易价格的; (五)其他给基金造成不良影响或损失的违规或失职行为。

第二十九条 依据本制度对相关责任人进行处分的,基金应当将

处理结果在定期报告中予以披露。

第三十条 公司聘请的外部服务机构及其工作人员和关联人等若 擅自披露基金信息, 给基金造成损失的, 基金保留追究其责任的权利。

第三十一条 基金投资者、实际控制人和其他信息披露义务人未 依法配合基金履行信息披露义务的, 或者非法要求基金提供内幕信息 的,基金有权予以拒绝。

第八章 附则 第三十二条 本制度自公布之日起施行。

第三十三条 本制度所称以上、以内,包括本数。

第三十四条 本制度由 XX 有限公司负责解释。