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基金从业科目二考前必备知识点


基金从业科目二考前必备学咨询点1、 2、 3、 4、 5、 6、 7、 8、 9、 优先无保证债券是公司债的要紧方式。

通常而言,收益率曲线的正常外形是上升收益曲线。

浮动利率=基准利率+利差。

实质上,回购协议是一种“证券抵押存款” 。

若采取实物交割,回购利率“较低” 。

金融期权买卖实践上是一种权益的“双方面让渡” 。

互换合约交流的是双方感觉等值的现金流。

资产=负债+全部者权益。

方差显示的是一组数据的团圆程度。

10、 利息倍数是企业偿债才干的风险目标。

11、 长希冀分摊破费不是利润表的构成。

12、 实践利率是扣除通货收缩补充后的利息率。

13、 及其利率和远期利率的差异在于计息的终点不同。

14、 中位数适用于偏斜散布。

15、 企业第一会计报表是“资产负债表” 。

16、 现金流量表按收付完成制编制。

17、 备兑权证是银行、金融机构备在那以供队副的权证。

18、 可转让债券 6 个月后可转股票,转换权益最长延续 6 年,最终来 1 年。

19、 PMI>50,经济在停顿,反之,在衰退。

20、 认股权证的价值=内在价值+时刻价值。

21、 股票拆分和兼并不改变股东的权益。

22、 投资产品的风险高意味着“潜在”收益高。

23、 优先股无表决权,拿固定比例的股息。

24、 企业剩余财宝清算,平常股排最终来。

25、 定向增发的特定对象:公司控股股东、战略投资者、实践操作 人及其操作的企业。

26、 公司分立,不能回购自己公司的股票。

27、 经济附加值模型是股票估值的内在价值法。

28、 上市公司增发新股,能够面向少数特定机构和团体。

29、 行业停顿:初创、生长、成熟、衰退。

30、 股票风险的外延是预期收益的不确定性。

31、 上市公司配股后,股东持股比例不变,公司发行在外的总股数 添加。

32、 可转债转换后,公司实收资本和股份总数都添加。

33、 管理层质量不是“行业要素” 。

34、 市盈率=每股市价/每股盈利=每股花的钞票能够给股东带来的收 益=越小越好。

35、 股票清算只剩实践价值(就给那样多钞票,爱卖不卖) 。

36、 公司留存收益属于公司外部的资金。

37、 优先股的优先要紧体如今股息安排和剩余资产清偿的优先。

38、 清算时,债务先于股权。

39、 公司的资本构造指债务资本和权益资本的比。

40、 股票在公司存续时期内是一笔动摇的自有资本。

41、 股东参加公司严重决策权益的大小取决于持股的比例。

42、 股票的账面价值总数=净资产 43、 股票的清算价值是实践价值。

44、 内在价值=实际价值=现值。

45、 全球存托凭证发行地和买卖地在伦敦证交所和卢森堡证交所。

46、 回售条款=从谁那买的,卖回给谁=投资者权益 47、 权证卖出方没有权益舍弃行权。

48、 认股权证过了行权时刻则失掉价值。

49、 关于包括大批现金的公司, 市净率是更为理想的比拟估值目标。

50、 发行人的信誉等第改变不妨碍固定利率债券要偿付的利息。

51、 我国银行间市场属于场外买卖市场。

52、 久期=债券价钞票和市场利率的改变;凸度=收益率曲线的弯曲程 度。

53、 浮动利率在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险。

54、 关于持有到期的投资者,活动性风险不严重。

55、 活动性强的债券收益率低。

56、 中国人民银行能发国债,不能发金融债券。

57、 回购协议是一种证券抵押存款,以国债抵押为主。

58、 债券投资管理中的免疫法,要紧运用了久期的准绳。

59、 大额可转让存单不能提早支取,发行人是银行。

60、 利率程度下降,已发债券的市场价钞票平常将上升。

61、 政府不能直截了当发行债券,平常是委托相关的银行停止操作。

62、 通货收缩衔接债券能反响通货收缩的改变。

63、 商业银行的柜台是现券买卖。

64、 妨碍债券到期收益率的要素是票面利率、债券市场价钞票、计息 方式、再投资收益率。

65、 信誉利差随着经济周期的增加而扩张。

66、 信誉利差=存款或证券收益-无风险证券的收益。

67、 货币市场工具的买卖额度平常较大。

68、 若采取实物交割,回购(回收)利率较低(由于费事) 。

69、 货币基金(投资于货币市场工具的基金)在银行间回购市场兼 有资金需求方和资金共给方的双重角色。

70、 央行票据没有 1 个月的。

71、 短期融资券对资金的用途没有明晓限制,要紧目的是为了取得 短期活动性。

72、 中期票据由银行间市场发行, 时刻通常 3-5 年, 采取注册发行, 最大额度不超越企业净资产的 40%。

73、 同业拆借是为了缓解短期活动性紧张, 来源于存款打算金制度, 最短隔夜,最长一年。

74、 平常的票据贴现不超越 6 个月。

75、 商业票据利率比银行优待利率低。

76、 资信良好的公司通常采取直截了当发行商业票据。

77、 同业存款=同业存单。

78、 期货能够实物交割。

79、 远期合约不是一种尺度化的合约,期货合约是。

80、 期权和信誉违约互换是单边合约。

81、 衍生工具中,基础模块和架构模块相对应。

82、 沪深 300 股指期货最低买卖保证金为合约价钞票的 8%。

83、 看跌=买入看跌期权;看涨=买入看涨期权。

84、 全部衍生工具能够实物,也能够现金交割。

85、 结算风险是指因买卖对手无法按时付款或按时交割形成的损失。

86、 互换合约互换的是标的资产。

87、 金融期货中外汇期货最先发作。

88、 期货合约的买卖时刻是由期货买卖所决策的。

89、 买卖保证金=初始保证金=补偿盈余+坚持保证金。

90、 盯市制度(逐日结算)是期货买卖的最大特征。

期货大少数采 用对冲平仓。

91、 远期合约没有杠杆效应。

92、 期权的时刻价值与到期时刻和标的资产价钞票动摇有关。

93、 信誉违约互换 (CDS) 一方向另一方出售的是信誉, 不是信誉。

94、 互换双方不是零和博弈(一方赢一方输) ,是双赢。

95、 企业停止杠杆并购,对其现金流的要求高。

96、 平常的合伙人有独立的运营管理权。

97、 地产投资要紧投资未开垦的土地。

98、 房地产投资信托基金能在证券买卖所挂牌上市(合适相关条件

即可) 。

99、 另类投资品由于缺少数据来源,定价(估值)困难。

由于缺少 活动性会招致估值不准。

100、 生长权益投资者更偏好于在前期提供资金协助上市。

101、 证券投资组合中的黄金是为了规避风险。

102、 我国的黄金 ETF 要紧投资于上海黄金买卖所的黄金产品。

103、 REITs(房地产信托投资基金)绝大少数投资于美国房地产市 场。

104、 另类投资产品与股票具有较低的相关性。

105、 机构投资者更偏好另类投资由于市场信息不对称, 机构更复杂 获利。

106、 大型企业的风险管理部门不属于私募股权投资机构。

107、 J 曲线在投资项目前期才干带来正的收益。

108、 私募股权最普遍的投资战略: 风险投资、 生长投资、 并购投资、 危机投资、私募股权二级市场投资。

109、 风险投资的要紧目的是经过资本的参加, 从股权增值中猎取高 报答。

110、 杠杆收买是最罕见的并购投资,要紧在举债,债务融资比例较 高。

111、 危机投资方式多种多样。

112、 私募股权最佳参加途径是 IPO(初次发布发行) 。

113、 房地产权益基金不包括有限责任公司。

114、 艺术品不属于大宗商品。

少数大宗商品的投资方式为投资大宗 商品衍生工具。

115、 投资者需求与团体偏好及家庭状况都有关系。

116、 投资政策阐明书的内容不包括确定收益。

117、 证券组合管理进程中,确定证券种类的决策平常在“构建证券 投资组合” (选产品)步骤停止。

118、 少数投资者,年岁越大,风险同意才干越低。

119、 投资组合管理流程不包括推举理财宝品。

120、 不同的机构对投资者划分不同。

121、 投资者的婚姻状况属于家庭状况,不属于团体状况。

122、 QFII 在中国境内的投资受限不包括地域限制。

123、 机构对投资者每年从头评价一次。

124、 风险厌恶程度不决策投资者的风险同意才干。

125、 分析投资者需求是制定投资政策阐明书的要紧环节。

126、 资本市场线反响了有效组合的报答率与以尺度差显示的风险 之间的线性关系。

127、 自动管理型股票基金目的是跨越业绩比拟基准, 取得超额阿尔 法(α) 。

128、 投资组合内成分证券的相关程度越低分散风险成效越好。

129、 强势有效市场,采取完整消极保守型战略。

130、 权衡股票风险的目标是β。

131、 假设证券市场是有效市场, 则投资工具价钞票能够反响全部可获

得信息。

证券价钞票会迅速调整到位。

132、 买入并持有属于消极型资产配置战略。

133、 马科维茨实际中,组合希冀收益率相反,方差越小越好。

134、 有效前沿中,切点组合不含无风险资产。

135、 无风险资产与市场组合的连线被成为资本市场线。

136、 沪深 300 采取派许加权法计算。

137、 融资融券要求开户时刻抵达 18 个月,资金不低于 50 万。

138、 分析股票基金组合特征的目标不包括跟踪误差。

139、 货币市场基金债券正回购的资金余额不得超越 20%。

140、 风险价值是指能够发作的最大损失。

141、 保本基金是一种半封锁式基金。

142、 分级基金,在折算后,部分基金份额转为母基金份额,风险收 益特征会发作改变。

143、 信息比率较大的基金,表现相对较好。

144、 特雷诺比率琢磨的是系统风险。

145、 时刻加权收益率权衡的是基金经理人的万万表现。

它(时刻加 权收益率)琢磨了分红在投资。

146、 基金业绩比拟基准并非固定不变。

147、 2001.7.2 日起, 银行间债券市场现券买卖采取的买卖方式为净 价买卖。

148、 公募基金场内买卖的一级结算由基金托管人作为结算参加人 与中国结算公司完成资金交收。

149、 准确买卖价钞票不是证券注销机构确认。

150、 境外托管机构托管人资历对机构初级管理人员没有要求。

151、 分歧对手方属于场内证券买卖清算交收制度, 不属于买卖制度。

但我国资产的场内资产清算要紧采取托管人结算和券商结算模 式。

152、 生意股票和基金的过户费属于中国结算公司的支出。

153、 银行采取货银应对制度。

154、 买卖所买卖资金清算不包括权证买卖。

155、 技术系统能够尺度化,操作无法尺度化。

156、 专项资产管理方案收益权份额协议买卖实行当日回转买卖 (T+0). 157、 A 股, 我国证券买卖对证券做除权处置的时刻为权益注销日的 次以买卖日。

158、 质押式回购最长时刻为 1 年。

159、 基金合同失效前的律师费不由基金财宝承担。

160、 持仓集中度分析通常分析前 10 位股票。

161、 基金估值小组成立的目的是针对爽朗市场上没有市价的投资 种类和不爽朗的投资种类提出详细估值意见。

162、 基金估值的最终来结果由基金管理人对外发布。

163、 同一基金管理人管理的基金不能够兼并核算。

164、 基金会计报表分析与平常企业会计报表分析的内容有差异。

165、 QDII 每周披露一次,若投资于衍生工具,每个任务日披露一

次。

166、 证券投资基金的估值, 通常依照收盘价对上市流通的有价证券 停止估值。

167、 货币基金管理费不高于 0.33%,封锁式股票基金基金净值的 0.25%固定收取,开放式基金低于 0.25%。

168、 爽朗市场上有市价的,采取市价估值。

169、 基金的会计核算对象包括资产类、负债类、损益类、资产负债 分歧类(公共类)、全部者权益类。

170、 基金存款利息按日计提,按月支付。

171、 基金份额净值改变率不是基金复核的内容。

172、 上市公司出售资产,不需求停止基金资产会计核算。

173、 基金份额净值计价错误抵达 0.5%的时辰,应该公告,并报监 管机构备案。

174、 占基金份额格外小的比例发作严重转变,无需暂停估值。

175、 QDII 估值后 2 个任务日内披露结果。

176、 我国债券基金管理费低于 1%,股票基金为 1.5%。

衍生工具 基金管理费最高(跟风险成正比) 。

177、 国际基金托管年费 0.2%。

178、 上市年费属于基金运作费,不属于基金买卖费。

179、 封锁式基金只能现金分红。

180、 卢森堡是目前全球最大的 UCITS 基金注册地。

 
 

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